Banca TERCAS, in ottemperanza al Decreto Legislativo 8 giugno 2001, n. 231 ed in linea con i principi di responsabilità e trasparenza nei confronti degli interlocutori interni ed esterni, si è dotata di un Modello di organizzazione, gestione e controllo.

Il Decreto Legislativo 231/01 ha introdotto nel nostro ordinamento giuridico la responsabilità amministrativa degli Enti (persone giuridiche e società ed associazioni priva di personalità giuridica) per alcuni reati commessi nell'interesse o a vantaggio dell'Ente stesso da propri amministratori, dipendenti e collaboratori.

La norma stabilisce, in sostanza, che le responsabilità degli Enti si aggiungano a quelle della persona fisica che ha compiuto materialmente il fatto, con l'obiettivo di coinvolgere anche l'Ente nel meccanismo sanzionatorio di alcuni reati commessi da propri esponenti.

Lo stesso Decreto dispone che l'Ente non risponde se, tra l'altro e prima della commissione del fatto, il suo Organo dirigente ha adottato ed efficacemente attuato un Modello di organizzazione e gestione, idoneo a prevenire i reati della specie di quello verificatosi, ed ha affidato il compito di vigilare sul suo funzionamento e sulla sua osservanza e di curarne l'aggiornamento ad un Organismo dotato di autonomi poteri di iniziativa e di controllo.

Banca TERCAS ha adottato uno specifico Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo (MOG), predisposto nel pieno rispetto delle disposizioni normative ed in conformità alle migliori prassi esistenti, ed un Codice Etico, che regola i rapporti tra la Banca ed i diversi portatori di interessi (soci, amministratori, dipendenti, clienti, fornitori, ecc.).

In relazione alla sottoposizione di Banca Tercas S.p.A. alla procedura di Amministrazione  Straordinaria l'Organismo di Vigilanza  è stato sciolto.

 Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo - Parte Generale (KB 416)